興業銀行泰安分行持續推進內控合規機制建設

　　為進一步推動內控文化建設，提高全行員工合規意識，興業銀行泰安分行持續推進內控合規機制建設，始終堅持五大合規內控工作思路，引導員工依法合規展業，誠信勤勉盡職。

　　筑牢“防線”。持之以恒強化員工思想教育，培養合規守紀的道德觀念。該行每年都會組織參觀不同的警示教育基地，引導員工常懷敬畏之心，筑牢思想防線。

　　延長“觸角”。據介紹，該行內設部門風險管理部會不定期地通過業務檢查和啄木鳥突擊檢查相結合的方式，全面掌握員工異常交易、異常行為和違法犯罪隱患，對員工管理和內部控制情況進行深入“體檢”，勇于揭示風險，確保不流于形式，確保及時識別、報告、控制和化解風險，保持零案件發展態勢。

　　扎緊“籬笆”。該行通過加強“員工行為十三條禁令”及重要崗位主要負面行為清單宣貫與落地，持續加強員工合規文化教育，定期組織全體員工學習重要合規內控制度，牢牢扎緊制度“籬笆”，確保全行各項工作有章可循，有據可依。

　　擦亮“探頭”。該行設有反洗錢專崗，相關工作人員告訴記者，他們會充分利用反洗錢監測系統數據分析，實現對可疑交易、可疑賬號、可疑客戶的風險“畫像”，在常規檢查的基礎上，組織非現場檢查、通過各種檢查方式的綜合運用，擦亮監督檢查“探頭”，提高檢查針對性和穿透力，實現對違規行為的精準打擊。

　　擰緊“閥門”。此外，該行還堅持嚴格落實監管機構的政策要求，保證各項工作符合監管“閥門”內運行，保持與監管部門經常性的業務溝通交流，及時、認真、準確報送監管報告報表，提高報送質量；全面落實執行監管機構的主題活動，加強與監管機構的主動溝通，及時反饋經營管理中遇到的問題，商討解決辦法和途徑。

　　【通訊員 蘇煥菊】