興業銀行泰安分行開展員工行為排查專項活動

　　近日，為貫徹落實《山東銀保監局辦公室轉發中國銀保監會辦公廳關于持續深入做好銀行機構“內控合規管理建設年”有關工作的通知》（魯銀保監辦發[2021]90號）要求，加強對行內員工行為監管，切實防范銀行從業人員的道德風險和違法違規行為，興業銀行泰安分行于開展了員工行為排查等系列活動，提升內控合規管理質效。

　　統一思想，牢固樹立合規意識。該行一直堅守合規經營的理念，牢固樹立合規經營意識，根植“風險為本、合規優先”的企業文化，牢牢抓住依法合規經營這個著力點，根治部分員工存在的合規意識淡薄等問題，有效夯實合規管理基礎，推動行內依法合規經營和持續穩健發展。

　　抓住重點，有效推進合規建設。興業銀行泰安分行風險管理部牽頭完善了事前合規審查、事中合規檢查、事后合規評估成為常態化工作機制，小違規及早預警、輕違規及早制止。強化重點環節合規管理，緊盯關鍵制度、關鍵崗位、關鍵人員，緊盯內控合規薄弱環節，做到有的放矢，強效治理。

　　全員學習重要合規內控制度。該行還組織全行員工學習了總行的新版《員工行為十三條禁令》《重要崗位主要負面行為清單》《違規問責管理辦法》，并組織全行員工進行線上考試。同時進一步規范網點管理，提升員工素質，規范員工銷售行為，徹底阻斷前臺人員與客戶的異常資金往來，明確柜面員工、大堂經理、理財經理等前臺一線人員不得私售理財“飛單”、不得涉及民間借貸、不得與客戶存在異常資金往來等事項，確保員工規范經營。

　　“啄木鳥”專項員工異常行為排查行動把合規網絡織得更密。為進一步強化員工行為規范管理，有效防控案件風險，結合總行新版《員工行為十三條禁令》《重要崗位主要負面行為清單》宣貫工作相關要求，該行還開展了員工異常行為排查“啄木鳥”專項行動暨基層網點負責人內控履職督導工作，風險部門下到每個網點開展突擊檢查，讓員工時刻保持“要合規”的狀態，

　　嚴肅問責，強化內外部監督問責機制。此外，該還還進一步強化監督問責機制，對于發現行內員工存在私售理財“飛單”、涉及民間借貸等異常行為的，鼓勵員工及時舉報；進一步健全網絡、電話等外部舉報機制，利用社會力量加強對行內員工行為的監督。多措并舉，建立內外部監督長效機制。該行風險管理部門負責人表示，對于監管部門、總分行、內外部審計發現的各類員工行為問題，該行將根據問題性質、危害程度、責任大小依法嚴肅處置，絕不姑息。

　　【通訊員 蘇煥菊】